Равновесие на рынке труда и безработица

Динамическая функция совокупного предложения

Без инфляционного ожидания

Основные предпосылки:

· нет инфляционных ожиданий. Считаем, что ни предприниматели, ни домашние хозяйства не делают поправку на будущую инфляцию;

· объем совокупного предложения выводится при заданной технологии производства. Производственная функция определяется заданным поведением домашних хозяйств и предпринимателей;

· цена труда зависит от конъюнктуры рынка. Если существует избыточный спрос на труд или дефицит труда, то домашние хозяйства могут рассчитывать на более высокую ставку заработной платы, чем в период конъюнктурной безработицы.

Формально кривую Филлипса можно записать следующим образом:

, (15.11)

где w_t – ставка заработной платы в текущий период; w_t-1 − ставка заработной платы в предыдущий период; L^* − равновесный уровень занятых при естественной безработице; L_t − фактический уровень занятых в текущий период; a − параметр, характеризующий изменение заработной платы в текущий период по сравнению с предыдущим в зависимости от уровня безработицы.

Отсюда видно, что при L_t > L^*наблюдается «перегрев» в экономике − положительный темп прироста заработной платы. При L_t = L^* темп прироста заработной платы равен нулю, w_t = w_t-1. Это наблюдается в период долгосрочного равновесия. Если L_t < L^*, то существует конъюнктурная безработица (безработные готовы предложить свой труд по любой цене), темп прироста заработной платы отрицательный. Формулу (15.11) можно переписать в виде

. (15.12)

В результате эмпирических наблюдений была получена формула

, (15.13)

где u_t − фактический уровень безработицы; u^* − естественный уровень безработицы.

Используем также формулу Оукена:

, (15.14)

y_t − текущий уровень выпуска; y^* − равновесный уровень выпуска; g − параметр Оукена. Тогда имеем

, (15.15)

где − параметр чувствительности текущей ставки заработной платы по отношению к изменениям в совокупном предложении.

Для получения функции совокупного предложения осталось выразить номинальную ставку заработной платы через уровень цен. В условиях несовершенной конкуренции, присущей современной экономике, наиболее распространенным способом установления цен является ценообразование по методу «затраты плюс», который представляется формулой

, (15.16)

где l − коэффициент начисления на выплаченную зарплату в целях получения нормальной прибыли; L/y − трудоемкость единицы продукции.

Тогда ; ,

.

Динамическая функция совокупного предложения в отсутствие инфляционных ожиданий (рис. 15.8) имеет вид

. (15.17)

Рис. 15.8. Динамическая функция совокупного предложения

Эта функция выводится из модели IS-LM.

Основные предпосылки:

· существуют заданный объем производства предыдущего периода y_t-1;

· считаем заданными инфляционные ожидания;

· домашние хозяйства и фирмы являются рациональными экономическими агентами и делают поправку на ожидаемую инфляцию, тогда реальная ставка процента r^/ = r − p_t^e(r − номинальная ставка процента).

Уравнение кривой IS:

, (15.24)

где x_y = T_y S_y Im_y; ; A=I_ir^* G Ex; r^*− предельная эффективность капитала; I_i − предельная склонность к инвестированию.

Уравнение кривой LM:

, (15.25)

где L_yи L_r− предельные склонности к предпочтению ликвидности для сделок и в качестве имущества соответственно, М = М^S − L_rr_max.

Решая совместно уравнения (15.22) и (15.23), получим:

, где .

Уравнение для динамической функции совокупного спроса (рис. 15.9) будет

(15.26)

Рис. 15.9. Динамическая функция совокупного спроса

Развитие инфляции в результате монетарного импульса

Пусть в исходный момент времени экономика находится в состоянии общего экономического равновесия в условиях полной занятости:

.

В каждый дискретный момент времени существует равенство совокупного спроса и совокупного предложения (экономика находится в равновесии). Пусть, начиная с первого периода, в экономике увеличивается предложение денежной массы ( ). В этом случае происходит динамический процесс развития инфляции. В каждый момент времени меняется темп инфляции и уровень выпуска.

Для того, чтобы проанализировать процесс перехода к новому устойчивому состоянию, рассмотрим факторы, определяющие направление движения к равновесию (рис. 15.10):

· если , то совокупный выпуск растет, если , совокупный выпуск падает, стремясь к равновесному уровню;

· если текущий выпуск меньше равновесного, то темп инфляции меньше нуля, если выпуск больше равновесного, то темп инфляции больше нуля, инфляция увеличивается.

Складывая вектора, получим направление движения инфляции в каждый момент времени (рис. 15.11).

Рис. 15.10. Направления движения к равновесию

Рис. 15.11. Направления движения инфляции

Таким образом, в результате монетарного импульса (выброса дополнительного количества денежной массы) инфляция развивается по спирали. Экономика приходит к новому равновесному состоянию, в котором темп инфляции равен первоначальному изменению денежной массы (рис. 15.12).

Рис. 15.12. Развитие инфляции при монетарном импульсе

Экономический рост и экономические циклы

Модели экономического роста

Под экономическим ростом национального хозяйства подразумевается такое его развитие, при котором увеличивается реальный национальный доход. Мерой экономического роста служит темп прироста реального национального дохода в целом

, (16.1)

или на душу населения.

Экономический рост называется экстенсивным, если он не меняет среднюю производительность труда в обществе: , или . Когда рост национального дохода опережает рост числа занятых в производстве , имеет место интенсивный рост. Интенсивный рост экономики – основа роста благосостояния населения и условие уменьшения дифференциации в доходах различных социальных слоев.

Модель Домара

Предполагается, что на рынке труда существует избыточное предложение и это обеспечивает постоянство уровня цен. Рынок благ изначально сбалансирован. Фактором увеличения совокупного спроса и совокупного предложения выступает прирост инвестиций.

Если в периоде инвестиции возросли на , то в результате мультипликационного эффекта в этом периоде совокупный спрос увеличится на . Предложение в периоде увеличится на , где − предельная производительность капитала, которая при данном уровне развития техники предполагается неизменной; − приращение капитала на начало периода . Чтобы на начало текущего периода капитал возрос на , в предшествующем периоде необходимо было осуществить определенный объем инвестиций:

, (16.2)

следовательно, .

Экономический рост будет равновесным, если , т.е.

или . (16.3)

Таким образом, в описанных условиях равновесный рост экономики достигается тогда, когда темп прироста инвестиций равен произведению значений производительности капитала и предельной склонности к сбережению. Значение объективно задано технологией производства, и поэтому регулировать темп равновесного роста можно только посредством .

Так как при равновесии , а , причем , то . Поскольку , то . И, наконец, учитывая, что в модели используется производственная функция с невзаимозаменяемыми факторами , темп прироста предложения труда должен равняться темпу прироста капитала:

. (16.4)

В результате условие равновесного роста (16.3) можно расширить:

. (16.5)

Модель Харрода

Если в модели Домара объем инвестиций задается экзогенно (внутри модели), то Харрод включает в свою модель эндогенную функцию инвестиций, основанную на ожиданиях предпринимателей относительно совокупного спроса:

, (16.6)

где c = const.

Приращение национального дохода предприниматели определяют следующим образом: если в предшествующем периоде спрос превышал предложение ( ), то предприниматели увеличивают темп расширения производства; при темп роста производства уменьшается, и при темп роста продукции остается неизменным. Формально это записывается так:

, (16.7)

где r> 1, если ; r< 1, если ; r = 1, если .

Умножим обе части (16.7) на и прибавим , в результате получим функцию предложения благ в период :

. (16.8)

Совокупный спрос, как и в модели Домара, определяется посредством мультипликатора:

. (16.9)

Рост экономики будет равновесным, если совокупное предложение равняется совокупному спросу, т.е.

. (16.10)

Пусть в предшествующем периоде было равновесие, т.е. . Тогда r = 1, и в соответствии с принятым предположением о поведении предпринимателей темп роста производства будет равен темпу роста в предшествующем периоде:

. (16.11)

С учетом (16.11) выражение (16.10) принимает вид

или . (16.12)

Правая часть уравнения (16.12) определяет величину равновесного темпа прироста в модели Харрода.

Темп роста, определяемый по формуле (16.12), Харрод назвал гарантированным темпом роста, так как он гарантирует полное использование существующих производственных мощностей (капитала). Харрод ввел понятие «естественного» темпа роста, под которым понимал такой темп роста капитала и национального дохода, который обеспечивает полную занятость растущего предложения труда. Если в исходном периоде существует полная занятость и капиталовооруженность труда постоянна, как это предполагается в посткейнсианских моделях, то естественный темп роста экономики равен темпу роста трудовых ресурсов.

Соотношение между значениями гарантированного и естественного темпов роста определяет состояние экономической конъюнктуры. Если гарантированный темп роста превышает естественный, то вследствие недостатка трудовых ресурсов ожидавшийся предпринимателями темп роста не будет достигнут. В результате объем инвестиций сократится и возникнет депрессия. Когда естественный темп роста превышает гарантированный, фактический темп роста может быть равным гарантированному и экономика окажется в состоянии динамического равновесия при наличии конъюнктурной безработицы. В случае превышения естественного темпа роста над гарантированным фактический темп роста тоже может оказаться выше гарантированного, так как избыток трудовых ресурсов позволяет увеличивать инвестиции. Тогда фактический объем производства превысит ожидаемый, стимулируя дальнейший рост инвестиций.

Модель Солоу

В 1956 г. Солоу описал модель, которая показывает взаимосвязь сбережений, накопления капитала и экономического роста. Исходным пунктом анализа является производственная функция, представленная уравнением

Q = Q(K,L,T), (16.13)

где K – капитал; L – труд; T – технология.

Выразим все переменные в виде показателей на душу населения. Введем обозначения: − выпуск на одного работающего; − количество капитала на единицу труда. Тогда производственную функцию можно записать в виде

. (16.14)

Уравнение (16.13) показывает, что выпуск на душу населения является возрастающей функцией отношения «капитал-труд». Такой вид производственной функции, когда все показатели выражены в расчете на душу населения, показан на рис. 16.1. Как видно из рисунка, большему значению соответствует большее значение , однако увеличивается во все меньшей степени. Угол наклона функции равен предельной производительности капитала.

Рис. 16.1. Производственная функция на душу населения

Будем рассматривать случай закрытой экономики без государства, что было сделано в оригинальной версии Солоу. В этом случае отечественные инвестиции равны национальным сбережениям :

. (16.15)

Изменения основных производственных фондов равны чистым инвестициям за вычетом амортизации. Предположим, что для основных производственных фондов объема амортизация составляет постоянную долю , равную . В этом случае изменение общего объема производственных фондов равно инвестициям минус амортизация:

. (16.16)

Предположим также, что сбережения составляют фиксированную долю общего объема национального (совокупного) выпуска, т.е. . Следовательно,

. (16.17)

Если разделить обе части этого выражения на суммарное количество рабочей силы, то получим

. (16.18)

Предположим, что население растет с постоянным темпом l, который определяется биологическими и другими факторами, лежащими вне модели, тогда . Для начала примем технический прогресс равным нулю. Поскольку , темп роста равен:

. (16.19)

Таким образом, . Теперь, разделив обе части уравнения на L, получим

. (16.20)

Подставив это выражение в уравнение (16.18), получим основное уравнение накопления капитала:

. (16.21)

Определенная часть сбережений на душу населения должна быть использована для обеспечения каждого из вновь вступающих в состав рабочей силы капиталом (эта сумма равна lk). Другая часть сбережений на душу населения должна быть использована для замены выбывшего капитала (она равна dk). Таким образом, среднедушевые доходы в размере (l d)k должны быть использованы только для поддержания отношения «капитал-труд» на постоянном уровне k. Использование сбережений в объеме, большем (l d)k, приводит к увеличению отношения «капитал-труд», т.е. Dk >0.

Сбережения, направляемые на оснащение рабочих мест, называются сбережениями, идущими на расширение капитала (под словом «расширение» здесь подразумевается увеличение числа работающих). Сбережения, используемые для увеличения отношения «капитал выпуск», называются сбережениями, идущими на рост фондовооруженности (увеличение капитала на одного работающего).

Таким образом, основное уравнение накопителя капитала (16.21) констатирует, что сбережения, идущие на рост фондовооруженности равны среднедушевые сбережениям плюс сбережения, идущие на расширение капитала.

Теперь рассмотрим случай устойчивого (стационарного) состояния, или положения долгосрочного равновесия. В устойчивом состоянии объем капитала на одного работающего достигает своего равновесного значения и больше не меняется, постоянно оставаясь на этом уровне. В результате этого объем выпуска на одного работающего также находится в устойчивом состоянии (технологические изменения на данный момент не учитываются). Таким образом, в устойчивом состоянии как k, так и q постоянно находятся на одном и том же уровне. Для достижения устойчивого состояния необходимо, чтобы выполнялось точное равенство среднедушевых сбережений и сбережений, идущих на расширение капитала, чтобы Dk = 0. Формально это можно записать в виде

. (16.22)

Теория экономических циклов

Экономическая цикличность − это объективная форма развития рыночной экономики. Она представляет собой волнообразное движение хозяйственной конъюнктуры (деловой активности) при регулярном чередовании ее подъемов и спадов (от кризиса до кризиса). Под экономическим циклом подразумевается период развития экономики между двумя одинаковыми состояниями конъюнктуры.

Считая циклы признаком макроэкономической нестабильности рынка, следует иметь в виду, что они выражаются в органическом единстве периодически повторяющихся процессов не только нарушения равновесного состояния экономики, но и его последующего естественного восстановления. Без экономических потрясений (кризисов) рыночная система не могла бы развиваться.

Отправной точкой циклического развития рыночной экономики с некоторой долей условности можно считать 1825 г., когда в Англии разразился первый кризис перепроизводства. Он положил начало периодическим колебаниям экономической конъюнктуры, которые достаточно регулярно повторялись в течение всего XIX в. со средним промежутком 8-10 лет. Постепенно в русло цикличности вовлекались и другие страны. Самым глубоким и наиболее продолжительным в XIX в. явился мировой эко­номический кризис 1873-1878 гг. В XX в. побил все рекорды по глубине экономического спада мировой кризис 1929-1933 гг. (так называемая «великая депрессия»). В этот период общий объем промышленного производства ведущих стран мира сократился на 46%, внешнеторговый оборот − на 67%, число безработных достигло 26 млн. человек (почти четвертая часть всех занятых в сфере материального производства), а реальные доходы населения уменьшились в среднем на 58%. С тех пор экономические циклы становятся объектом особого пристального изучения.

При описании фазовой структуры самой цикличности современные ученые-экономисты обычно используют другой вариант, отличающийся от классического. В этом варианте цикл распадается на следующие элементы:

1) пик – точка, в которой реальный выпуск продукции достигает наивысшего объема;

2) сокращение – период, в течение которого наблюдается снижение объема выпуска продукции и который заканчивается дном, или подошвой);

3) дно, или подошва – точка, в которой реальный выпуск продукции доходит до наименьшего объема;

4) подъем – период, в течение которого наблюдается рост реального выпуска продукции).

При подобном структурировании экономического цикла только две основные фазы: восходящая и нисходящая, т.е. подъем и сокращение производства, его «взлет» и «падение» (рис. 16.3).

Представленная на графике волнообразная кривая отражает циклические колебания объема производства (ВВП) с пиками B и F и низшей точкой спада (дном) D. Временной интервал между двумя точками, находящимися на одинаковых стадиях колебаний (в данном случае между точками B и F), определяется как один период цикла, состоящего, в свою очередь, из двух фаз: нисходящей (от B до D) и восходящей (от D до F). При этом волнообразная кривая циклических колебаний располагается на графике вокруг прямой линии так называемого «векового» тренда, изображающей долговременную тенденцию экономического роста валового внутреннего продукта и имеющей положительный наклон (линия тренда всегда идет в направлении с «юго-запада» на «северо-восток»).

Рис. 16.3. Современная двухфазная модель экономического цикла:
I – нисходящая волна (сокращение производства);
II – восходящая волна (подъем производства)

В ходе рассмотрения конкретных элементов и периодов цикличности в экономической литературе используется достаточно пестрая терминология, отличающаяся порой по содержанию от определений классических фаз цикла. В частности, это относится к таким понятиям, связанным с нисходящей фазой цикла, как депрессия, рецессия, стагнация и стагфляция. Термин депрессия отождествляется, например, с длительным, продолжающимся несколько лет спадом производства, который сопровождается высоким уровнем безработицы. Отсюда и мировой кризис 1929-1933 гг. получил название «великой депрессии». Под рецессией понимается также спад производства, но наблюдаемый в течение шести или более месяцев подряд. Период спада, характеризуемый застойными явлениями в экономике, нередко называют стагнацией, а в случае переплетения кризисных процессов с ускорением инфляции (рост цен) он обозначается гибридным понятием стагфляция.

Основные типы циклов

В табл. 16.1 приведены основные типы циклов, которые рассматривались различными экономистами современности и прошлых лет.

Таблица 16.1

Основные типы циклов

Раньше всего экономисты выделили цикл длительностью 7-12 лет, который называется у разных авторов по-разному: «бизнес-цикл», «торговый цикл», «промышленный цикл», «большой цикл». Впоследствие этот цикл получил имя французского экономиста Клемента Жугляра (1819-1908), который одним из первых подробно изучил его. Для дальнейшего изучения цикла Жугляра американский экономист Э. Хансен, кроме больших, также выделяет малые циклы. При этом он имеет ввиду то, что в фазе экспансии делового цикла могут происходить малые рецессии, а во время больших спадов – малые экспансии. В период с 1865 по 1938 гг. Хансен выделил 7 больших и 11 малых циклов.

Американские экономисты Уэсли Митчелл (1874-1948) и Джозеф Китчин (1861-1932) рассматривали короткие циклические колебания (волны) длиной от 2 до 4 лет (циклы Китчина). Они объясняли эти колебания изменениями в объеме товарных запасов.

В 1930-е годы в США экономисты Дж. Риггольмен, В. Ньюмен, Венцлик и Лонг исследовали объемы инвестиций в жилищное строительство в разные годы и обнаружили, что колебания этих инвестиций происходят циклично. То есть за интервалами роста следовали спады в строительстве. Причем наряду с жилищным строительством стало рассматриваться также нежилищное. Было замечено, что эти колебания имеют длину приблизительно 20 лет. Тогда появился термин «строительный цикл», названный циклом Кузнеца в честь американского ученого С. Кузнеца (1901-1985), который подробно изучил «строительные циклы» в своей работе «Национальный доход». После выхода в свет работы Кузнеца термин «строительный цикл» был заменен термином «цикл Кузнеца», или «длинные колебания». Происхождение «длинных колебаний» экономисты объясняют цепочкой: доход → иммиграция → жилищное строительство → совокупный спрос → доход. Э. Хансен выделяет четыре строительных цикла в период с 1864 по 1934 г.

Многие экономисты, в том числе Шпитгоф, Шумпетер, Митчелл, Кондратьев, Войтинский и др., обобщили статистический материал и заметили, что экономика подвержена долгосрочным циклическим колебаниям длиной в 40 – 60 лет. Эти долгосрочные циклы были названы циклами Кондратьева в честь русского ученого Н. Д. Кондратьева, внесшего огромный вклад в изучение длинных волн. Некоторые исследователи, в том числе Дж. Модельски и У. Томпсон, выделяют следующие волны Кондратьева: 930 – 990 – 1060 – 1120 – 1190 – 1250 – 1300 – 1350 – 1430 – 1494 – 1540 – 1580 – 1640 – 1688 – 1740 – 1792 – 1850 – 1914 – 1973 – 2026 гг.

Существуют четыре основные версии относительно происхождения долгих волн:

· технические новшества и усовершенствования;

· государственные военные расходы;

· золото и явления денежного обращения;

· явления в области сельского хозяйства.

Большинство экономистов, в том числе такие крупные исследователи циклов, как Н. Д. Кондратьев и Э. Хансен, придерживаются первой теории происхождения долгих волн. Они считают, что такие технические нововведения и прорывы, как железнодорожное строительство (1845-1875 гг.), трамвайный транспорт, телефонная связь, электроэнергетика и автомобильная индустрия (1900-1929 гг.) дают начало, импульс для повышательной фазы цикла Кондратьева. Кроме того, некоторые исследователи, в том числе Э. Хансен, полагают, что наряду с техническими нововведениями, причинами длинных волн являются также войны.

Теории экономических циклов

Теории внешних факторов.Основателем этого направления является английский экономист У.С. Джевонс, который связал экономический цикл с 11-летним солнечным циклом. Джевонс распространял теорию о влиянии солнечных пятен на цикл только на урожайность и сельское хозяйство. Его сын Х.С. Джевонс распространил влияние солнечной активности на занятость, а Х.М. Мор разработал общую теорию солнечной активности. Хотя никто из современных экономистов не считает данную теорию серьезной, у нее были свои последователи. Например, японский экономист С. Одзи исследовал циклическое развитие Японии и пришел к заключению, что в период с 1885 по 1984 гг. произошло девять 11-летних солнечных циклов, которые совпали с промышленными. Другой исследователь – Симанака считает, что цикл Кузнеца равен двум солнечным циклам (22 года), а цикл Кондратьева – пяти солнечным циклам (55 лет).

Теория Троцкого и современных «неомарксистов».В 1921 г., независимо от Н.Д. Кондратьева, Л. Троцкий выдвинул собственную теорию относительно длинных волн. В период с 1781 по 1921 гг. он выделил 5 циклов, причем Троцкий полагал, что волны не зависят от экономических факторов, а являются результатом обострения классовой борьбы в капиталистическом обществе. Среди современных экономистов – последователей Л. Троцкого можно выделить бельгийского экономиста Э. Мандела.

Монетарная теория.Монетарную теорию цикла наиболее полно изложили Р. Хоутри и Ф. Хайек. Для монетаристов цикл – это чисто денежное явление. То есть они считают, что циклы имеют денежную природу. Во время экспансии наблюдается увеличение спроса, т. е. увеличение денежной массы в обращении и скорости обращения денег. Результатом же уменьшения денежной массы и скорости обращения денег является недостаточный совокупный спрос и соответсвенно падение производства и занятости. Таким образом, монетаристы полагают, что цикл – это уменьшенная копия инфляции и дефляции. Они утверждают, что экономические колебания не могут быть вызваны неденежными факторами: если бы удалось стабилизировать денежное обращение, то цикла не было бы, но этого не происходит, так как денежной системе присуща нестабильность.

Теория перенакопления.Сторонники этого подхода считают, что структурный кризис в экономике является причиной того, что экономика развивается циклично. Они полагают, что отрасли, производящие капитальные блага, являютя наиболее нестабильными. Объемы производства в этих отраслях меняются значительно больше, чем в отраслях, производящих потребительские товары. Эти колебания приводят к цикличности развития рыночной экономики.

Теория недопотребления.Родоначальником этой теории является швейцарский экономист Ж. Сисмонди. Сторонники данной теории считают, что периодические кризисы в рыночной экономике являются результатом недостатка потребления, который в свою очередь является последствием чрезмерных сбережений, вызванных неравномерным распределением доходов в обществе. Таким образом, последователи теории недопотребления полагают, что основной причиной цикличности развития рыночной экономики является чрезмерная поляризация классов по доходу в капиталистическом обществе.

Теория инвестиций в основной капитал.Несмотря на многообразие подходов к объяснению природы экономического цикла, большинство экономистов придерживаются теории инвестиций в основной капитал, разработанной П. Самуэльсоном в 1939 г. В своей теории Самуэльсон использовал модель мультипликатора-акселератора, разработанную им и английским экономистом Дж. Хиксом.

Вначале поясним понятие эффекта акселератора. В процессе производства предприниматели стараются поддерживать некую определенную пропорцию между капиталом и реализованной готовой продукцией. На макроэкономическом уровне эта пропорция выражается следующим образом: капитал/доход, т.е. K/y. Это отношение называется коэффициентом капиталоемкости. Изменение в объеме продаж или в совокупном доходе повлечет за собой пропорциональное изменение в объеме капитала. Например, если коэффициент капиталоемкости составляет 3, то при изменении дохода на 1 у. е. объем чистых инвестиций должен равнятся 3 у. е. Таким образом, можно наблюдать кратное увеличение капитала при любом изменении в объеме продаж или в совокупном доходе.

Эффект же мультипликатора-акселератора состоит в совмещении эффектов мультипликатора и акселератора. Допустим, имеет место автономные инвестиции в размере 2 у. е. тогда под воздействием эффекта мультипликатора доход увеличивается на 6 у.е. при мультипликаторе равном 3. Далее вступает в силу эффект акселератора, который увеличивает чистые инвестиции на 12 у. е. при коэффициенте капиталоемкости равном 2. Следует отметить, что эффект мультипликатора-акселератора действует и в обратном направлении. Но почему же не происходит взрывного увеличения или уменьшения дохода до бесконечности? Дело в том, что величина дохода, или реального ВВП, ограничена «потолком» сверху и «полом» снизу. «Потолок» представляет собой уровень потенциального ВВП. «Пол» − это величина отрицательных чистых инвестиций, равная величине амортизации. Базовая модель Самуэльсона состоит из трех уравнений:

, (16.23)

, (16.24)

, (16.25)

где с_y – предельная склонность к потреблению; c – акселератор; t – соответствующий период времени; С – потребление; I – инвестиции; G – государственные расходы; y – доход.

Главная идея этой модели состоит в том, что колебания инвестиций в основной капитал являются причиной делового цикла.

Эндогенная теория циклов. В моделях экономического цикла, основанных на взаимодей­ствии мультипликатора и акселератора, для возникновения конъюнктурных колебаний необходим экзогенный толчок в виде изменения величины автономного спроса или количества денег. Модель Калдора дает эндогенное объяснение конъюнктурным ко­лебаниям. Как и модель Самуэльсона-Хикса, модель Калдора состоит только из рынка благ. Специфика этой модели проистекает из нелинейности функций сбережения и инвестиций.

Калдор исходил из того, что в коротком периоде объем ин­вестиций зависит от величины реального национального дохода: I = I(у). Причем зависимость эта неодинакова при различных уровнях экономической активности. При низком уровне занято­сти рост национального дохода почти не увеличивает инвестиций, так как имеются свободные производственные мощности. Мало­эластичны инвестиции по доходу и в периоды избыточной заня­тости и высокого уровня национального дохода, так как в такие периоды инвестирование связано с большими издержками из-за высоких ставок процента и заработной платы. В фазе подъема, т.е. при переходе от низкой к высокой занятости, эластичность инвестиций по доходу больше единицы в связи с ростом реаль­ного капитала.

Сбережения в коротком периоде тоже являются нелинейной возрастающей функцией от дохода S = S(у). При низком уровне дохода предельная склонность к сбережению относительно велика, так как индивидуумы стремятся за счет сбережений поскорее пе­рейти на более высокий уровень благосостояния. Когда уровень дохода стабилизируется на среднем уровне, люди снижают долю сберегаемого дохода. Если доходы существенно превышают средний уровень, то предельная склонность к сбережению снова уве­личивается.

Равновесие на рынке благ устанавливается в результате при­равнивания друг к другу объемов сбережений и инвестиций. Особенности функций сбережения и инвестиций в модели Калдора приводят к тому, что из-за нелинейности их графики могут пересекаться од­новременно в трех точках. Встречное движение графиков функций сбережений и инвестиций приводит к появлению циклических колебаний национального дохода.

Инновационная теория

В качестве одной из главных причин существования как длительных экономических циклов, так и более краткосрочных циклов хозяйственной конъюнктуры в экономической теории рассматривается неравномерность развития научно-технического прогресса и инновационной деятельности.

На существенную роль инноваций в цикличности экономики обращал внимание известный австрийский экономист Й. Шумпетер. В своей работе «Теория экономического развития» (М.: Прогресс, 1982. 455с.) учёный впервые сформулировал теорию экономической динамики, основанную на создании «новых комбинаций», главными из которых являются: производство новых благ, применение новых способов производства и коммерческого использования благ существующих, освоение новых рынков сбыта, освоение новых источников сырья и изменение отраслевой структуры. В своём двухтомном исследовании «Деловые циклы», вышедшем в 1939 г., он развивает высказанное ранее в «Теории экономического развития» положение о том, что основную роль в механизме длинных экономических циклов играют нововведения и колебания инновационной активности предпринимателей.

Нововведения нарушают экономическое равновесие, внося возмущение и неопределённость в экономическую динамику. Согласно Шумпетеру, нововведение сопровождается созидательным разрушением экономической системы, обусловливая её переход из одного состояния равновесия в другое. Этот переход связан с флуктуациями в динамике экономических показателей. Периодичность в появлении нововведений способна вызвать цикличность в экономическом развитии. Динамика американской экономики в послевоенный период прекрасно описывается инновационной моделью. Из войны США вышли с большим техническим инновационным потенциалом, который в виде конверсии стал энергично интегрироваться в мирное хозяйство. Это был первый инновационный фактор. Вторым же фактором стала блестящая идея, уходящая корнями в конвейер Форда, − строительство общества всеобщего благоденствия. Америка, ранее строившая свое богатство на нефти и стали, решила сделать свой народ обеспеченным. Конвейер, массовое производство, мощные корпорации, идея выравнивающей социальной политики и как результат − каждый американец имеет свой автомобиль, каждая американская семья имеет свой дом. Вот тот инновационный контур, на котором росла американская экономика вплоть до начала 70-х годов. Затем, как известно, в 70-е годы для США наступили годы глубокой рецессии, отягощенной инфляцией.

В середине 80-х годов основной линией структурных сдвигов в капитале стала информатизация. В этот период доля информационно-процессингового оборудования и программного обеспечения в основном капитале в экономике США оценивалась примерно в 15%, в 2000 г. она возросла уже почти до 50%. Вложения в строительство и коммунальное хозяйство увеличивались с поправкой на инфляцию на 1,9% за год; капиталовложения в добычу полезных ископаемых и промышленное оборудование росли на 4-5% в год; в транспортное оборудование на 8%. Инвестиции же в «информационный основной капитал» в тот же промежуток времени ежегодно увеличивались на 39%. Начиная с 1994 г. абсолютный объем капиталовложений в компьютеры и периферийное оборудование практически удесятерился.

Современная рыночная экономика функционирует в условиях активного воздействия на нее государства. Государственное воздействие на экономику способно существенно повлиять на ход экономического цикла, меняя экономическую динамику: глубину и частоту кризисов, продолжительность фаз цикла и соотношение между ними. Государственное регулирование направлено на смягчение циклических колебаний. Важнейшими методами, с помощью которых государство воздействует на экономический цикл, выступают кредитно-денежные и бюджетно-налоговые рычаги. Во время кризиса государственные меры направлены на стимулирование производства, а во время подъема − на его сдерживание.